经中国证监会批准，2022 年 9 月 19 日，上交所上市中证 500ETF 期权，深交所上市创业板 ETF 期权、中证 500ETF 期权。为帮助投资者了解期权产品特征、认识深市期权新品种特色，华创证券投教基地根据深交所“深市期权上新了！”系列图文推出投“知” MP3 期权栏目，本期带您了解深市期权的开户要求！

女：阿创哥你快看，有 ETF 期权新品种上市了耶，你知道怎样开户吗 ?

男：是呀，创业板 ETF 期权和中证 500ETF 期权，都是咱们期权投资者期盼已久的产品。个人投资者要开户，需要满足“五有一无”的适当性要求哦。期权开户流程包括以下六个步骤：

第一步：“五有一无” —— 有经验

在证券公司开户 6 个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历，或者在期货公司开户 6 个月以上并具有金融期货交易经历。

第二步：“五有一无” —— 有期权模拟交易经历

具有深交所认可的期权模拟交易经历。

第三步：“五有一无” —— 有知识

具备期权基础知识，通过深交所认可的相关知识测试。

第四步：

①“五有一无” —— 有资产

申请开户前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 ( 不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券 ) 。

②“五有一无” —— 有风险承受能力

具有相应风险承受能力。

③“五有一无” —— 无不良记录

无严重不良诚信记录和法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

第五步：申请开户

普通投资者备齐开户所需材料，到期权经营机构营业部临柜办理开户。

已开立沪市账户的投资者可进行非现场开户，通过见证开户、网上开户等方式开立深市账户，无需重复临柜办理。

第六步：期权经营机构核查

申请开户后，期权经营机构将对投资者的资料进行核查，确认是否符合“五有一无”条件。

对于已开立沪市衍生品合约账户的投资者，期权经营机构将免除核查“五有”条件，仅核查 “五有一无”中“无”的条件。

女：那户开好了权限有区别吗？我之前好像看到过一级权限，这是啥呀？

男：是这样的，深市期权对个人投资者参与期权交易的权限进行了分级管理。个人投资者申请各级别交易权限，应当在对应级别的知识测试中达到规定的合格分数，并具备相应的股票期权模拟交易经历。我来给你讲讲各级交易权限的具体内容吧：

一级交易权限有三个：

1. 持有标的，进行相应数量的备兑开仓 ;

2. 持有标的，进行相应数量的认沽期权买入开仓 ;

3. 对所持有的合约进行平仓或者行权。

二级交易权限两个：

1. 一级交易权限对应的交易 ;

2. 买入开仓。

三级交易权限两个：

1. 二级交易权限对应的交易 ;

2. 保证金卖出开仓。

还有，已开立沪市衍生品合约账户的个人投资者，可以在深市申请与沪市相同级别的交易权限喔。