股票

居间人管理、业务风险管控存在漏洞 瑞达期货股份有限公司广东分公司被责令改正

炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:广东证监局〔2021〕125号关于对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施的决定瑞达期货股份有限公司广东分公司:经查,你分公司存在以下情况:一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号。二是部分自然人居间人在你分公司考勤打卡并现场 .....

严正声明:原创文章,未经允许,不得转载。转载时务必注明作者及文章来源:今日新闻网-居间人管理、业务风险管控存在漏洞 瑞达期货股份有限公司广东分公司被责令改正,否则必举报并保留进一步追责的权利。

炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!

来源:广东证监局

〔2021〕125号

关于对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施的决定

瑞达期货股份有限公司广东分公司:

经查,你分公司存在以下情况:一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号。二是部分自然人居间人在你分公司考勤打卡并现场办公,你分公司向其支付居间佣金外,并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准,向其支付相应薪酬。三是你分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品,并向其支付资管产品销售佣金。上述情况反映你分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞,违反了《期货从业人员管理办法》第十条第二款、《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。我局将视情况对你分公司的整改情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2021年11月22日

8.××%理财券,额度有限先购先得,每位用户限购一次>>居间人管理、业务风险管控存在漏洞 瑞达期货股份有限公司广东分公司被责令改正海量资讯、精准解读,尽在本站财经APP