理财

4月处罚金额4.34亿元,超大罚单重拳打击非法买卖外汇

财联社5月6日讯为遏制违法违规行为,形成震慑效果,上月金融监管力度仍在加强。其中,超大罚单重拳打击非法买卖外汇行为。另外,信息披露虚假亦为监管处罚重点。财联社根据企业预警通和公开数据的统计显示,上月金融监管领域共开出1,742张罚单,合计处罚金额4.34亿元,发文单位包括央行、外管局、银保监会、证监会、交易所等机构。其…… .....

严正声明:原创文章,未经允许,不得转载。转载时务必注明作者及文章来源:今日新闻网-4月处罚金额4.34亿元,超大罚单重拳打击非法买卖外汇,否则必举报并保留进一步追责的权利。

财联社5月6日讯 为遏制违法违规行为,形成震慑效果,上月金融监管力度仍在加强。其中,超大罚单重拳打击非法买卖外汇行为。另外,信息披露虚假亦为监管处罚重点。

财联社根据企业预警通和公开数据的统计显示,上月金融监管领域共开出1,742张罚单,合计处罚金额4.34亿元,发文单位包括央行、外管局、银保监会、证监会、交易所等机构。其中:央行及其派出机构开出96张罚单,合计处罚金额2,337.02万元;地方外管局开出30张罚单,合计处罚金额11,112.52万元;银保监会及派出机构开出668张罚单,合计处罚金额12,862.51万元;证监会及其派出机构开出463张罚单,处罚金额17,050.26万元;交易所开出罚单485张,以监管关注、公开谴责、通报批评和警示为主,没有处罚金额。

从被处罚主体看,2022年4月,银行共收到441张罚单,合计处罚金额12,434.46万元;保险机构合计收到203张罚单,合计处罚金额1,509万元;证券业收到56张罚单,合计处罚金额21万元;其他金融业收到15张罚单,合计罚款金额1,671.59万元;非金融类企业共计收到1,027张罚单,合计罚款金额29,235.26万元。

此外,值得注意的是,全部罚单中,涉及个人的有1,014张罚单,占比上月罚单张数58%,合计罚款金额13,288.97万元。

4月处罚金额4.34亿元,超大罚单重拳打击非法买卖外汇

上月银行业被处罚最多的原因为未依法履行职责,有364张罚单,其中的主要原因是未严格执行贷款“三查”规定,贷款管理不审慎,贷前调查和贷后管理不尽职等;被处罚第二多的违规原因为违规经营,包括违规办理银行承兑汇票业务等;处罚第三多的违规原因为涉嫌违反反洗钱法。

上月保险业被处罚原因最多的为未依法履行职责,此类罚单共计129张,其中多数处罚对象为个人,即保险从业人员,包括了保险从业期间实施非法吸收公众存款犯罪行为、提供不实材料以欺骗、隐瞒手段取得任职资格、个人保险代理人利用虚挂业务为个人牟取不正当利益等。

上月证券业被处罚规模不大,违规原因主要包括未依法履行职责、内部制度不完善等,分别为5张、28张。

近亿超大罚单落点非法买卖外汇问题,信息披露虚假成监管重点

总体而言,上月被处罚规模最大的类别是非金融企业。具体来说,外管局淮南支局开出了本月最大的一笔罚单,据淮南汇检罚〔2022〕1号行政处罚决定书,4月24日,国家外汇管理局淮南市中心支局公告称,因非法买卖外汇的违法事实对权健集团有限公司给予警告,并处以9,127.06万元人民币的罚款。彰显了监管部门打击非法买卖外汇的犯罪行为,维护国家外汇管理秩序的决心。根据天眼查信息,权健集团是一家立足于健康产业的集团型民族企业,横跨医疗行业、中草药行业、保健品行业、中医药化妆品行业、金融行业、机械行业、体育行业等诸多领域,成立于2014年,注册资本达4亿元,法定代表人潘金泉,曾因未按时履行法律义务而被法院强制执行的信息多达15条。

处罚规模其次的是易见供应链管理股份有限公司,主要问题在于:一、易见股份2015年至2020年定期报告存在虚假记载和重大遗漏;二、易见股份未按期披露2020年年报。有关该公司的个人及机构主体共计被罚3,075万元,其中公司主体被证监会处以1,050万元的罚款。

此外,罚款规模较大的分别为广东柏堡龙股份有限公司、杭州天目山药业股份有限公司,金额分别为2,850万元、1,320万元,主要违规原因为未及时披露公司重大事件,信息披露虚假或严重误导性陈述,重大事项未履行审议程序;未及时披露公司重大事件,资金占用等方面。

上月被处罚规模第二大的类别是银行业。具体来说,龙江银行被处罚金额最高,机构主体被罚款1,260万元,主要问题在于未依法履行职责,具体行为包括信贷资产五级分类不准确、违规发放贷款和内控制度执行不到位。罚款规模其次的2家分别为中国农业发展银行新疆维吾尔自治区分行营业部、中信银行宁波分行,其金额分别为360万元、340万元,主要问题在于未有效监督贷款资金用途、信贷资金未按约定用途使用,严重违反审慎经营规则、存贷挂钩,违规收取贷款保证金和违规经营等。

4月处罚金额4.34亿元,超大罚单重拳打击非法买卖外汇海量资讯、精准解读,尽在本站财经APP
猜你喜欢YOU MAY LIKE